5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审（shěn）核范（fàn）围 审核范围规定了接受审（shěn）核的内（nèi）容和（hé）区域，包括实际位置，或组织的活动（dòng）及报告方（fāng）式等。审核范围是由委（wěi）托方和（hé）审核组长决（jué）定的（de）。在决定审核范围时，通常（cháng）还应征（zhēng）求受审核方（fāng）的意见。审核范围决定（dìng）后，如需（xū）进行更改，须由委托方（fāng）和审核（hé）组长共同认可。供审核使用（yòng）的资源应能满足（zú）审核范围（wéi）的需要。

5.1.2 文件预审 在审核过（guò）程（chéng）开始时（shí），审核组长应审阅该组织的文件，如环境方针陈述（shù）、实施方案、记录或（huò）为实现EMS要求所编制（zhì）的手册。其（qí）间（jiān）应充分利（lì）用关于被（bèi）审核组（zǔ）织的背景资料。如果认为用于实施（shī）审核（hé）的文件不够充足，应通知委托方。在得（dé）到（dào）委托方的（de）进一步指（zhǐ）示之前，不应再（zài）进而消耗（hào）资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核（hé）计划 审（shěn）核计划的制定，应保证其灵（líng）活性，使之（zhī）能（néng）根据（jù）审（shěn）核中得（dé）到（dào）的信息调整重点（diǎn），并（bìng）保证（zhèng）资源的有效利用（yòng）。视情况需要，计划应包（bāo）括：
(a) 审核目的（de）与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受审核方有待审核的（de）建制单位（wèi）和职（zhí）能部门（mén）名称； 
(d) 受审（shěn）核方组织中对其EMS负有直接重大责任的职能部门和（或）人员名单； 
(e) 确（què）定受（shòu）审核方EMS中应予重点（diǎn）审核的要素； 
(f) 对受审核（hé）方（fāng）EMS中有（yǒu）待（dài）审（shěn）核的要素的审核程序； 
(g) 审核（hé）的工作语言和报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主（zhǔ）要审（shěn）核活（huó）动的预定时间和起止日期：
(j) 进行审核的日期和（hé）地点；
(k) 审（shěn）核组成员（yuán）名单；
(l) 与受（shòu）审核方管（guǎn）理者举行会（huì）议的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容（róng）和（hé）格式，审核报（bào）告（gào）的预计签发和分发日期；
(o) 文件留存要求。 应将审核计（jì）划传达委托方、审核员和受审核方（fāng），并由委托方审阅批准。如果受审核（hé）方对审核（hé）计划（huá）中（zhōng）的任何内容有异议，应通知审核组（zǔ）长（zhǎng）。应在（zài）实施审核之前（qián）在（zài）审（shěn）核（hé）组长、受审核方和委托方（fāng）之（zhī）间进行磋商解（jiě）决分歧。对审核计划（huá）的任何改动均应在开始审核前（qián）或审（shěn）核过（guò）程（chéng）中取得所涉（shè）及的各方的同意（yì）。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需要，对每个审核组成员落实其负（fù）责审（shěn）核的具体EMS要（yào）素、职能或（huò）活动，并（bìng）指示其所（suǒ）应遵循的审核程序。任务（wù）的分配应（yīng）由审核组长（zhǎng）与所涉及的审核组成员共同商定。在审核期间，为了更好地实现审（shěn）核目的，审（shěn）核组长可对任务（wù）分配作出变更（gèng）。

5.2.3 工作文件 为便（biàn）利审核工作（zuò）的开展，所须提供的（de）工作文件可包括（kuò）：
(a) 记录审核（hé）证据和审核（hé）发现（xiàn）的表格文（wén）件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程序和检（jiǎn）查清（qīng）单（dān）； 
(c) 会议记录。 工作文件至少应保留到审核结束；审核（hé）组成员应保护好机密信（xìn）息和产权信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会（huì）议（yì） 应召（zhào）集首次会议，其（qí）目的是：
(a) 向受审核方管理者介绍审核组成员； 
(b) 确认审核范围、目的（de）和计划，共同认可审核进度表； 
(c) 简要介（jiè）绍（shào）审核中采用的方法和程序；
(d) 在审核组和受（shòu）审核（hé）方之间建立正式联络渠道； 
(e) 确（què）认已具（jù）备审核组所需的资源（yuán）与设备； 
(f) 确（què）认末（mò）次会议的日（rì）期和时间； 
(g) 促进受审核方（fāng）的参与； 
(h) 对审核组现场安全（quán）和应（yīng）急程序的审查。

5.3.2 收集审核证据 应（yīng）收集充足的证（zhèng）据，以便判定受（shòu）审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件（jiàn）审阅和对活（huó）动与状况的观察来收（shōu）集证据。应对不（bú）符合EMS审（shěn）核准则的（de）表现（行为）作出记录（lù）。应利用从独立来源（如观察、记录和（hé）现有（yǒu）的测试结果等）取得的支持信息（xī），对来自面谈的信（xìn）息（xī）加以验证。无法验证（zhèng）的信（xìn）息（xī）应（yīng）予（yǔ）标（biāo）明。审查组应对受审核方EMS活（huó）动中采样方案的根据和（hé）确保采样与测量（liàng）过程（chéng）有（yǒu）效质量控制的程序进行审查。

5.3.3 审（shěn）核（hé）发现 审核组应对所有审核（hé）证据（jù）进行评审（shěn），以确定EMS在哪（nǎ）些（xiē）方面不符合审（shěn）核准则。应确保将关于不符合的（de）审核发（fā）现清晰、明（míng）确地形成文（wén）件，并（bìng）以审核证据作为依据。应与受审核方的有关负责人共同评议审（shěn）核发现，以确认所有造（zào）成不符（fú）合的事实基（jī）础。注:在（zài）商定的范（fàn）围内（nèi）,也（yě）可将关于符合的（de）审核发现详（xiáng）细载入（rù）文件，但应注意（yì）避免jue对保证（zhèng）的含意。

5.3.4 末（mò）次会议 在收集（jí）证据阶段结束之后，编写审核报告之前（qián），审核组应与受（shòu）审核方的管理者和（hé）受审核部（bù）门（mén）的负责（zé）人（rén）举行会议，其主要目的是向（xiàng）受（shòu）审核方（fāng）介绍审核发现（xiàn），能使（shǐ）他们清楚地（dì）理解和（hé）认识（shí）审（shěn）核发现的事（shì）实根（gēn）据。如（rú）果可能（néng），应在审（shěn）核（hé）组长签发报（bào）告之前解决意见分（fèn）歧。关于审核发（fā）现（xiàn）的重要性和措辞的（de）最终决（jué）定权属（shǔ）于审核（hé）组长（zhǎng），无（wú）论委托（tuō）方和（hé）受（shòu）审核方是否持有异议（yì）。

5.3.5 审核报告与文件留存

5.3.5.1 审（shěn）核（hé）报告的编（biān）写 审核报（bào）告是在（zài）审核组长指导下编写的，审（shěn）核组长（zhǎng）对审（shěn）核报告的准确性和（hé）完备性负责。审核报（bào）告涉及的项目应为审核计划中所确定的。如果编写过程中希望加（jiā）以变（biàn）动，应取得（dé）有关（guān）各（gè）方的一致同意。

5.3.5.2 报告（gào）内容（róng） 审核报告应由审核组长注明（míng）签发日（rì）期并署名，审核（hé）报告应包含（hán）审核发（fā）现或其（qí）概要，并辅以（yǐ）支持证（zhèng）据。根据审核（hé）组长和委托方的（de）协议，报告中（zhōng）还可包含不列内容：
(a) 受审核方和委托（tuō）方的名称； 
(b) 商（shāng）定的审核目标（biāo）、范围和计划； 
(c) 商定（dìng）的（de）审（shěn）核准（zhǔn）则，包括审核中引用文件的清单； 
(d) 审核（hé）持续的时间（jiān）和进行审核的日期； 
(e) 参（cān）与（yǔ）审核的（de）受（shòu）审核方（fāng）代表（biǎo）名（míng）单； 
(f) 审核组（zǔ）成员名单（dān）； 
(g) 对报告内容保密性质的声明； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关（guān）于审核（hé）过程的（de）简要说明，包（bāo）括所遇到的障碍；
(j) 审核结论（lùn），如 --ＥＭＳ对（duì）符合ＥＭＳ审（shěn）核准则（zé）的符合情况；--体系是否得到了正确的实施（shī）和保持（chí）；--内部（bù）管理评（píng）审过程是否足以确保ＥＭＳ的（de）持续适用性与有效性。

5.3.5.3 报告的（de）分发 审（shěn）核报（bào）告由审（shěn）核组长提交（jiāo）委托方。分发范（fàn）围由委托方根据审核（hé）计划（huá）决（jué）定（dìng）。除非委托（tuō）方特别禁止，受审核（hé）方应收（shōu）到一份审核报（bào）告的副本。向（xiàng）受审（shěn）核（hé）组织外（wài）分发（fā）须取得它（tā）的同意。委托方对审核报告拥有du家（jiā）所有（yǒu）权，审核员和（hé）收到审核报告的其他各方都应注意保守机密。审核报告应根据审核计划在约定时限（xiàn）内（nèi）签发。如不能按时签发，须事先将延误的原因通知委（wěi）托方和受审（shěn）核方，并（bìng）确定新的签（qiān）发日期。

5.3.5.4 文（wén）件留存 与审（shěn）核有关的所有的工作文件和草（cǎo）稿以及（jí）zui终报告都应根据（jù）委托（tuō）方、审核组长和受审核方间的（de）协议及其他有关要求予以留存。

5.4 审核结束 审核计划规（guī）定的活动一旦完成，审核即告结（jié）束。附录（lù）A（提示的附（fù）录）文献目录（1） ISO 14050,环境（jìng）管理--术语与（yǔ）定义