5 审（shěn）核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范（fàn）围（wéi） 审核范围规定了接（jiē）受（shòu）审（shěn）核的内容和区域（yù），包括实际位置，或组织的活（huó）动及报告方式等。审核范围是由委托（tuō）方和审核组长决定（dìng）的。在决定审核范围时，通常还应征求（qiú）受（shòu）审核方的意见。审核（hé）范围决定后（hòu），如需进行更改，须由委托方和审核组（zǔ）长共同认可。供审核使用的（de）资源应能满足（zú）审核（hé）范围的（de）需要。

5.1.2 文件预审 在审核过程开始时，审核组长应（yīng）审阅该组织的文件，如环境方针（zhēn）陈述、实（shí）施方案、记录或为实现EMS要（yào）求所编制的手册。其间应（yīng）充分（fèn）利用关于被审核组（zǔ）织的背景资料。如（rú）果认为用于实施审核（hé）的文件（jiàn）不够（gòu）充足，应通（tōng）知委（wěi）托方。在得（dé）到（dào）委托（tuō）方的进（jìn）一步指示（shì）之前，不应再进而（ér）消耗资源。

5.2 审核（hé）准（zhǔn）备

5.2.1 审核计（jì）划 审核计划（huá）的制定，应保证其灵（líng）活性（xìng），使之能根据审核中得（dé）到的信（xìn）息调整重点，并（bìng）保证资源的有（yǒu）效利（lì）用。视情况需要，计划应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受审核方（fāng）有待（dài）审核的（de）建制（zhì）单位和职能部门名称； 
(d) 受（shòu）审核方（fāng）组织中对其EMS负有（yǒu）直（zhí）接重大责任的职能部门和（hé）（或）人员名（míng）单（dān）； 
(e) 确定受审核方EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核的要（yào）素的（de）审核程（chéng）序； 
(g) 审核的工（gōng）作语言和报（bào）告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要审核活动（dòng）的预定时间和（hé）起止日期：
(j) 进行审核（hé）的日期和地点；
(k) 审核组成员（yuán）名单；
(l) 与受审核方管理者举行会议的（de）日程表；
(m) 保密要（yào）求；
(n) 报（bào）告的内容和（hé）格式，审核报告的预计签发和分发日期；
(o) 文件（jiàn）留存要求。 应将审（shěn）核计划（huá）传达（dá）委托（tuō）方、审核员和受审（shěn）核方，并（bìng）由委托方审阅批准。如果受（shòu）审核（hé）方对审核计（jì）划中的（de）任何内容有异议，应（yīng）通知审核组长。应在实施审核之（zhī）前在审核组长、受审（shěn）核方和委托方（fāng）之间进行磋（cuō）商解决分歧。对审核计划的任（rèn）何（hé）改动均应在开始审核（hé）前或审（shěn）核过程中（zhōng）取得所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组任（rèn）务分（fèn）配 应根据需要，对每（měi）个审核组成员落实其负责审核的（de）具体EMS要素、职（zhí）能或活动，并指示其所应遵循的审核程序（xù）。任务（wù）的分配应由（yóu）审核组长与所（suǒ）涉及的审（shěn）核组（zǔ）成员共同商定。在（zài）审核期（qī）间，为了更（gèng）好地（dì）实现（xiàn）审核目的，审核组长可对任务分配作出变更。

5.2.3 工作文件 为便利审核工作的开展，所须（xū）提供的工作文件可包（bāo）括：
(a) 记录审核证据和审核发（fā）现的表（biǎo）格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素（sù）的程序和（hé）检查清单； 
(c) 会议记录（lù）。 工作文件至少应（yīng）保留到审核结（jié）束；审核组成（chéng）员应保护好机密（mì）信（xìn）息（xī）和（hé）产权（quán）信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首（shǒu）次会议 应召集首次会议（yì），其目的是（shì）：
(a) 向受审核（hé）方管理（lǐ）者（zhě）介绍（shào）审核组成员； 
(b) 确认审（shěn）核范围、目的和（hé）计划，共同（tóng）认可审核进度表； 
(c) 简要介（jiè）绍审核中采用的方（fāng）法和程序；
(d) 在审核组和受审核（hé）方（fāng）之间（jiān）建立正式联络渠道； 
(e) 确认（rèn）已具备（bèi）审核组所需的资源与设备； 
(f) 确认末次会议的日期（qī）和时间； 
(g) 促进受审（shěn）核方的参与； 
(h) 对审核组现场安全和应（yīng）急程序的审查。

5.3.2 收集审核证（zhèng）据 应收集充（chōng）足（zú）的（de）证据（jù），以（yǐ）便判定受审核（hé）方的ＥＭＳ是（shì）否（fǒu）合（hé）乎ＥＭＳ审核准则。应通过（guò）面（miàn）谈，文件审阅和对活动与状况的观察来收集证（zhèng）据。应对不符合EMS审核（hé）准（zhǔn）则的表现（行为）作出（chū）记录（lù）。应利用从独立来源（如（rú）观察、记（jì）录（lù）和现有的测试（shì）结果等）取得的支持信息，对（duì）来自面谈的信息加以（yǐ）验（yàn）证。无法验证的信息应予标明（míng）。审查组（zǔ）应对受审核方EMS活动中采（cǎi）样方案的根据和确保采样与（yǔ）测（cè）量过程有效（xiào）质量控制的程序（xù）进行审（shěn）查。

5.3.3 审核发（fā）现 审核组应对所有审核证据进行评（píng）审，以确定EMS在哪些方面不符合审核准（zhǔn）则。应确保将关于不符合的审核发现清晰、明确地（dì）形成文件，并以审核证据（jù）作（zuò）为依（yī）据。应（yīng）与受审核方的有（yǒu）关负责人共同评（píng）议审核发（fā）现，以确（què）认所有造（zào）成不符合的事实（shí）基础。注（zhù）:在商定的范围内（nèi）,也（yě）可将关于符合的审核发（fā）现详细载（zǎi）入（rù）文（wén）件（jiàn），但应注意（yì）避免jue对保证的含意。

5.3.4 末次（cì）会议 在收集（jí）证据（jù）阶段结束之后，编（biān）写（xiě）审核报告（gào）之前，审核组应与受（shòu）审核方的管理（lǐ）者和受审核部门（mén）的负责人（rén）举行会议，其主要目（mù）的是（shì）向受审核方介绍审核发现，能使他们清楚（chǔ）地理解和（hé）认识审核（hé）发现的（de）事实根（gēn）据。如果（guǒ）可能，应在审核组长签发报告（gào）之前解决意见分歧。关于审核发现的重要性和措辞的最（zuì）终决定权属于审核组长，无论委托方和受审核（hé）方是否（fǒu）持有异议。

5.3.5 审核报告（gào）与（yǔ）文件留（liú）存

5.3.5.1 审核（hé）报告（gào）的编写 审核报告是在审核组（zǔ）长（zhǎng）指导下（xià）编写（xiě）的，审（shěn）核组长对（duì）审核报（bào）告的（de）准（zhǔn）确性（xìng）和完备性负责。审核（hé）报告涉及的项（xiàng）目应（yīng）为（wéi）审核（hé）计（jì）划中所确定的。如果编写过程中希望加（jiā）以变动，应取得有关各方的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核（hé）报告应由审（shěn）核组长注明签发日（rì）期并署名，审核报告（gào）应（yīng）包（bāo）含审核发（fā）现或其概要，并辅以支持（chí）证据。根据审核组长和委（wěi）托（tuō）方（fāng）的（de）协议，报告（gào）中还可包（bāo）含不列内（nèi）容：
(a) 受审核方和委托方的名（míng）称（chēng）； 
(b) 商（shāng）定的审（shěn）核目标（biāo）、范围和（hé）计划； 
(c) 商（shāng）定（dìng）的审（shěn）核准则，包括审核中引用文件的清单； 
(d) 审（shěn）核持续的时间和进行（háng）审（shěn）核的日期； 
(e) 参与审（shěn）核的受审核方代表（biǎo）名单（dān）； 
(f) 审核组（zǔ）成员名单； 
(g) 对（duì）报（bào）告（gào）内容（róng）保（bǎo）密性质的声明； 
(h) 审核报（bào）告分（fèn）发单（dān）位名单；
(i) 关于审核过程的（de）简要说明，包（bāo）括所遇（yù）到的（de）障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对（duì）符合ＥＭＳ审核（hé）准则的符合情况；--体系是否得到（dào）了正（zhèng）确的实施和保持；--内部管理评（píng）审过程是否足以确保ＥＭＳ的持续适（shì）用性与有效（xiào）性（xìng）。

5.3.5.3 报告的分发 审核报告由（yóu）审核组长提交委（wěi）托（tuō）方。分发范围由委托方（fāng）根据审核（hé）计划决定（dìng）。除非委托方特别禁止，受（shòu）审核方应收到一份审核报告的副（fù）本（běn）。向受审核组织外（wài）分发须取得它的同意（yì）。委托方对审（shěn）核报告拥有du家所有权，审核员和收到审（shěn）核报告的（de）其他各方（fāng）都应注意保守（shǒu）机（jī）密。审核报告应（yīng）根（gēn）据（jù）审核计（jì）划在（zài）约（yuē）定（dìng）时限内（nèi）签发。如不能按时（shí）签发，须事先将延误（wù）的原因通知委托方和受审核方，并确定新的签发（fā）日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有关的所有的工作文件和草稿以（yǐ）及zui终报告都应根（gēn）据委托（tuō）方、审核组（zǔ）长和受（shòu）审核方间的（de）协议及其他有关（guān）要求予以留存（cún）。

5.4 审核（hé）结束 审核计划规（guī）定的活（huó）动一旦完成，审核即（jí）告结束。附录A（提（tí）示的（de）附录（lù））文献目录（1） ISO 14050,环境（jìng）管理--术语与定义